Obligātu apmācību cikls: NILLTPFN un SANKCIJAS 07.09.2026-11.09.2026

Nodarbību ciklā tiks aplūkotas iekšējās kontroles sistēmas (IKS) būtiskākās sastāvdaļas un to piemērošana atbilstoši spēkā esošajām NILLTPFN un Sankciju likuma prasībām.

Dalībniekiem tiks sniegts pārskats par klientu izpētes, risku novērtēšanas, sankciju kontroles un datu apstrādes procesiem, kā arī to organizēšanas pamatprincipiem uzņēmuma darbībā.

Papildu tiks aplūkoti jautājumi, kas saistīti ar risku pārvaldību praksē, sadarbības partneru kontroli un sankciju riska novērtēšanu. Kā arī tiks analizētas kontrolējošo iestāžu – VID un FID – prasības un pārbaužu pieeja, kā arī biežāk konstatētās nepilnības iekšējās kontroles sistēmās.

Ko iegūsiet šajās apmācībās?

1. Pārskatu par aktuālajām NILLTPFN un Sankciju likuma prasībām un to piemērošanu praksē.
2. Izpratni par iekšējās kontroles sistēmas organizēšanas un pilnveidošanas pamatprincipiem.
3. Praktiskus risinājumus klientu izpētes, risku novērtēšanas un sankciju kontroles nodrošināšanai.
4. Informāciju par kontrolējošo iestāžu prasībām, biežāk konstatētajām nepilnībām un to novēršanas iespējām.

PIETEIKTIES

• Izvēlies vienu vai vairākas nodarbības
• Saņem apliecinājuma sertifikātu

Sadarbībā ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.

Lektori

• Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris

Norise 

• Datums: 07.09.2026, 08.09.2026, 09.09.2026, 10.09.2026, 11.09.2026.

• Vieta: Tiešsaistē, pieslēguma saite tiek nosūtīta pirms pasākuma. 

Reģistrācija pasākumam ir obligāta. 

Saturs

Nodarbība Nr. 1: 07.09.2026, 10:00-12:00
Iekšējās kontroles sistēma praksē: organizēšana, darbības process, aktualitātes
Lektors: Daniils Vladimirovs

I. IKS sastāvdaļu aktualitātes, kā veicama:

• klientu identifikācija, izpēte un kontrole 
• klientu un darījumu risku vērtēšana 
• sankciju pārbaude 

II. IKS atbilstības nodrošināšana:

• NILLTPFN likuma prasībām 
• Sankciju likuma prasībām 
• VID un citu uzraugošo iestāžu vadlīnijām 

III.  Apakštēmas: 

Klientu izpētes regulējums: NILLTPFN un Sankciju regulējums.

Klientu izpētes pamatprincipi: sākotnēja, vienkāršota, padziļināta, atkārtota.

Klientu izpētes procesa soļi: 

• klienta identitātes noteikšana un dokumentēšana 
• identitātes apstiprināšana 
• klienta riska līmeņa noteikšana 
• riska faktoru izvērtēšana 
• darījumu informācijas apkopošana 

Darījumu izpētes procesa soļi: 

• regulāra klientu darījumu uzraudzība un analīze 

Klientu izpētes bāze: 

• Riska klasifikācijas metodes 
• Kontroles un uzraudzības mehānismi 
• Izpētes dokumentu pārvaldība un glabāšana 
• Aizdomīgu pazīmju identificēšana 
• Sankciju riski un sankciju kontrole 
• Ziņošanas pienākuma izpilde 

Aktualitātes risku vērtēšanā un klientu izpētē.

VID pārbaudes jaunumi attiecībā uz Sankcijām un NILLTPFN.

NILLTPFN un Sankciju likumā noteikta atbildība.

---

Nodarbība Nr. 2: 08.09.2026, 10:00-12:00
Datu apstrāde un aizsardzība NILLTPFN un Sankciju likuma kontekstā
Lektors: Daniils Vladimirovs

Klientu datu apstrādes pamatprincipi. 

Sankciju un klientu pārbaudes dati. 

Datu glabāšanas un saglabāšanas termiņi.

Datu aizsardzība un drošība.

Konflikts starp GDPR un NILLTPFN prasībām. 

Kontrolējošo iestāžu prasības un prakse.

---

Nodarbība Nr. 3: 09.09.2026, 10:00-12:00
Risku praktiskā pārvaldība 
Lektors: Daniils Vladimirovs

I. Kā praktiski organizēt IKS un klientu/sadarbības partneru kontroli:

• Sadarbība 
• Sankcijas 
• Izpēte

II. Kā praktiski paveikt:

• Datu apkopošanu un pārbaudi no sadarbības partneriem? 
• Sankciju riska vērtēšanu un ikdienas pārbaudes? 
• Darījumu partneru visu veidu risku novērtējumu? 

III. Apakštēmas: 

Praktiskā risku pārvaldība – SADARBĪBA 

• Kāpēc veicam klientu/sadarbības partneru kontroli? 
• Kādi dati izmantoti klientu/sadarbības partneru kontrolei? 
• No kā sastāv praktiskā klientu/sadarbības partneru kontrole? 
• Kā notiek klientu/sadarbības partneru kontroles ieviešana? 
• Kas jāiekļauj sadarbības/nodokļu riska pārvaldīšanas metodikā?

Praktiskā risku pārvaldība – SANKCIJAS 

• Kā praktiski veikt sankciju riska vērtēšanu? 
• Kāpēc sankciju kontrole nav tikai pārbaudes sankciju sarakstos? 
• Kādus instrumentus var izmantot sankciju praktiskajai kontrolei? 
• Kas jāiekļauj sankciju risku pārvaldības metodikā? 

Praktiskā risku pārvaldība – IZPĒTE 

• No kā sastāv klientu/sadarbības partneru praktiskā izpēte? 
• Kas jāiekļauj NILLTPF risku pārvaldības metodikā? 
• Kāpēc svarīgi anketēt klientus/sadarbības partnerus? 

Praktiska rīku izmantošana klientu un darījumu pārbaudēs. 

---

Nodarbība Nr. 4: 10.09.2026, 10:00-12:00
VID NILLTPFN pārbaužu jaunumi un iekšējās kontroles sistēmas aktualizācija
Lektors: Daniils Vladimirovs

Iekšējās kontroles sistēmas aktualizācija

• IKS nozīme un galvenie elementi
• Metodiku un procedūru pārskatīšana un uzlabošana
• Klientu izpētes (KYC) un riska novērtēšanas pilnveide
• Darījumu uzraudzības efektivitātes paaugstināšana

Sankciju un NILLTPFN prasības praksē

• Subjektu pienākumi klientu, darījumu un partneru pārbaudēs
• Sankciju kontroles integrēšana ikdienas procesos
• Būtiskākie riski un to pārvaldība

VID un FID pārbaužu aktualitātes

• Uzraudzības iestāžu fokusa punkti
• Kontroles prioritātes un pieeja pārbaudēm
• Kā sagatavoties pārbaudēm praksē

Biežāk sastopamās kļūdas

• Nepilnīga klientu izpēte
• Aizdomīgu darījumu nepamanīšana
• Neprecīza sankciju sarakstu pārbaude
• Nepietiekamas darbinieku apmācības
• Datu aizsardzības riski

Praktiski risinājumi un ieteikumi

• Kā novērst biežāk pieļautās kļūdas
• Iekšējo procedūru uzlabošana
• Darbinieku apmācību organizēšana
• Efektīvas dokumentēšanas pieejas

Nozares aktualitātes un tendences

• Jaunākās tendences NILLTPFN un sankciju jomā
• Praktiski riska piemēri
• Ietekme uz uzņēmumu ikdienas darbību

---

Nodarbība Nr. 5: 11.09.2026, 10:00-12:00
VID NILLTPFN pārbaužu jaunumi un iekšējās kontroles sistēmas aktualizācija  

Lektors: Daniils Vladimirovs  

Sagatavošanās AML pārbaudei   

• IKS dokumentācijas pārbaude un aktualizēšana  
• Riska novērtējuma atbilstības izvērtēšana  
• Klientu izpētes (KYC) dokumentācijas pārbaude  
• Sankciju pārbaužu dokumentēšanas prasības  
• Pārbaudei nepieciešamo dokumentu sagatavošana 

Praktiskais AML kontrolsaraksts uzņēmumiem  

• Obligāto IKS dokumentu pārbaude  
• Klientu lietu izlases pārbaudes veikšana  
• Darījumu uzraudzības procesa izvērtēšana  
• Patiesā labuma guvēju informācijas aktualitātes pārbaude  
• Aizdomīgu darījumu identificēšanas un ziņošanas procesa izvērtēšana 

Biežāk konstatētās nepilnības AML pārbaudēs  

• Novecojusi vai nepilnīga IKS dokumentācija  
• Nepietiekama klientu izpēte un riska novērtējuma pamatojums  
• Sankciju pārbaužu dokumentēšanas trūkumi  
• Nepilnīga klientu pastāvīgā uzraudzība  
• Dokumentācijas neatbilstība uzņēmuma faktiskajai darbībai 

Praktiski risinājumi un ieteikumi 

• Uzņēmuma AML pašpārbaudes veikšana pirms uzraugošās iestādes pārbaudes 
• AML pārbaudes kontrolsaraksta izmantošana ikdienas darbā  
• Pierādījumu un dokumentācijas sagatavošana atbilstības apliecināšanai  
• Iekšējās kontroles sistēmas pilnveidošana, pamatojoties uz pašnovērtējuma rezultātiem 

Praktiskie piemēri un rekomendācijas 

• Praktiski piemēri no VID un FID pārbaužu prakses  
• Tipiskākie uzraugošo iestāžu konstatējumi un to novēršana  
• Rekomendācijas veiksmīgai sagatavošanai AML pārbaudēm  
• Jautājumi un atbildes 

PIETEIKTIES

• Izvēlies vienu vai vairākas nodarbības
• Saņem apliecinājuma sertifikātu

Sadarbībā ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.