NILLTPFN un Sankcijas 2024: normatīvas bāzes jaunumi, Iekšējās kontroles sistēmas uzturēšanas aktualitātes, VID prasības pārbaudēs

Pamatojoties uz VID kontroli attiecībā uz ikgadējām darbinieku apmācībām, kas balstās uz NILLTPFN likuma 9. panta un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma 13.1 panta prasībām, aicinām Jūs izmantot iespēju apgūt vai atjaunināt savas zināšanas tiešsaistes mācību nodarbībās.

PIETEIKTIES

Lektori

Profesionālās tālākizglītības centrs “Mācību centrs BIZNESA EKSPERTS” (mācību iestādes reģ. nr. 3361802509).

Baiba Grandāne, LNKA sertificēta nodokļu konsultante, SIA “Borovkovs & Grandāne” Legal. Tax. Audit valdes locekle
Daniils Vladimirovs, Capitax PRO partneris

Norise

• Datums: 17.04., 19.04., 24.04., 25.04.2024.
• Laiks: 10:00-12:00, 14:00-16:00.
• Vieta: Tiešsaistē, pieslēguma saite tiek nosūtīta pirms pasākuma.

Reģistrācija uz pasākumu ir obligāta.

Saturs

1.nodarbība:  17.04.2024. plkst. 14:00-16:00
NILLTPFN obligātās ikgadējas apmācības, 3 ak. st.
Lektore: Baiba Grandāne

1. Aktuālais normatīvais regulējums, VID un FID vadlīnijas.
2. Izplatītākas subjekta kļūdas:
   – klientu anketēšanā;
   – sadarbības izvērtēšanā;
   – sākuma risku novērtēšanā;
   – periodiskās un obligātās klientu sadarbības risku izvērtēšanā.
3. VID tematiskās pārbaudes NILLNTPFN un Sankcijās:
   – aktuālas prasības;
   – praktiskās rekomendācijas veiksmīgai pārbaudes norisei.
4. Likuma subjekta atbildība.
5. Atbildes uz jautājumiem.

2.nodarbība: 19.04.2024. plkst. 10:00-12:00
Sankcijas obligātās ikgadējas apmācības, 3 ak. st. 
Lektore: Baiba Grandāne

1. Jaunumi normatīvajā regulējumā:
   – dažādu sankciju apiešanas metožu apkarošana;
   – sankciju režīmu izpildes uzlabošana.
2. Izplatītākas kļūdas sankciju risku pārvaldīšanā:
   – nepilnības sadarbības partneru novērtēšanā;
   – preču reālas izcelsmes valsts noteikšanā;
   – preču komponentu, sastāvdaļu atpazīšanā;
   – preču kustības shēmas izvērtēšanā;
   – regulārās partneru sankciju risku nodrošināšanā.
3. VID pārbaudes Sankcijās:
   – kādos gadījumos VID ierosina Sankciju risku pārbaudi?
   – kā sagatavoties pārbaudei?
   – praktiskās rekomendācijas veiksmīgai pārbaudes norisei.
4. Sankciju atbildības noteikšana un atbildības apmērs.
5. Atbildes uz jautājumiem.

3.nodarbība: 24.04.2024.plkst. 10:00-12:00
NILLTPFN un Sankciju risku pārvaldības procesu organizācija praksē, 3 ak. st. 
Lektors: Daniils Vladimirovs

1. Pārvaldības automātiska procesa organizācija un priekšrocības.
2. NILLNTPFN un Sankciju riski:
   – risku grupas izveidošana;
   – sadarbības partneru klasifikācija pa risku grupām;
   – partneru anketēšana;
   – riska līmeņa noteikšana pa partneriem;
   – risku līmeņa regulāra pārskatīšana;
3. Klientu izpēte, izpētes rezultātu interpretācija.
4. Sankciju risku pārvaldības pastāvīga kontrole.
5. Atbildes uz jautājumiem.

Praktiskam paraugam izmantots PARTNERsafe platformas risinājums. Nodarbības dalībniekiem tiek nodrošināta piekļuve platformas bezmaksas versijai.

4.nodarbība: 25.04.2024.plkst. 14:00-16:00
Iekšējās kontroles sistēmas aktualizācija, 3 ak. st. 
Lektore: Baiba Grandāne

1. Iekšējās kontroles sistēmas aktuālajā redakcijā:
   – pamatnoteikumi;
   – atbildīgā persona un darbinieku apmācības;
   – darbinieku tiesības, pienākumi un atbildība;
   – klienta identifikācija un izpēte;
   – NILLTPFN, Sankciju riski;
   – subjekta pašrisks;
   – darījumu uzraudzība un atturēšanās no darījumiem;
   – informācijas aktualizēšana, risku pārvērtējums un padziļinātā izpēte;
   – ziņošanas pienākums, kārtība un sliekšņa deklarācija;
   – iekšējā ziņošana par NILLTPFN, Sankciju prasību pārkāpumiem;
   – dokumentu glabāšanas un iznīcināšanas kārtība;
   – informācijas iegūšana no valsts reģistriem;
   – fizisko personas datu aizsardzības prasības attiecībā uz NILLTPFN, Sankcijām.
2. Iekšējās kontroles sistēmas efektivitātes izvērtēšana un Metodikas uzlabošana.
3. Atbildes uz jautājumiem.

PIETEIKTIES