- This event has passed.
NILLTPFN un klientu izpēte: organizēšana un kontrole
18.06.2024 – 20.06.2024
Kas jauns NILLTPFN: klientu izpētes procesu organizēšanā un kontrolē? Kā pareizi pielietot sadarbības partneru izpētes tehnoloģijas, lai mazinātu uzņēmuma saimnieciskās darbības risku ietekmi un soda sankcijas no kontrolējošām instancēm? Kā atjaunot izpētes procesus, lai tie atbilstu aktuālajām normatīvo aktu prasībām?
Obligāto apmācību cikls par NILLTPFN un Sankcijām saskaņā ar NILLTPFN likuma 9. pantu un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma 13.1 pantu.
PIETEIKTIES
SADARBĪBĀ ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.
Lektori
- Linda Lielbriede, CAMS, zvērināta advokāta palīdze, “Rusanovs & Partneri” zvērinātu advokātu birojs
- Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris
Norise
- Datums: 18.06., 20.06.2024.
- Laiks: 10:00-12:00.
- Vieta: Tiešsaistē, pieslēguma saite tiek nosūtīta pirms pasākuma.
Reģistrācija pasākumam ir obligāta.
Saturs
- Ieskats NILLTPFN regulējumā par klientu izpētes procesu
- Klientu izpētes pamatprincipi: sākotnēja, vienkāršota, padziļināta
- Klientu izpētes procesa soļi:
- klienta identitātes noteikšana un dokumentēšana
- identitātes apstiprināšana
- klienta riska līmeņa noteikšana
- riska faktoru izvērtēšana
- riska klasifikācijas metodes
- regulāra klientu darījumu uzraudzība un analīze
- Izpētes dokumentu pārvaldība un glabāšana
- Kontroles un uzraudzības mehānismi
- Aizdomīgu pazīmju identificēšana
- Ziņošanas pienākuma izpilde
- Nozīme noziedzīgu nodarījumu atklāšanas veicināšanā
- Tehnoloģiju izmantošana klientu izpētē
- Atbildes uz jautājumiem
PIETEIKTIES
SADARBĪBĀ ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.