Starptautiskās apmācības NILLTPFN un Sankcijās likuma subjektiem (krievu valodā)

В сотрудничестве с NILLN.LV и платформой управления рисками PARTNERsafe

Лектор

Даниил Владимиров, партнер Capitax PRO SIA и др. лекторы

Формат

• Программа: 6 занятий (18 акад. ч.)
• Дата: 11.02, 12.02, 19.02, 20.02, 25.02, 26.02.2025
• Время: 14:00-16:00
• Место: Онлайн, на платформе PARTNERsafe

Регистрация на мероприятие на платформе обязательна:

• смотри прямую трансляцию и видеозапись мероприятия,
• задай вопрос лектору,
• скачай презентацию и другие материалы,
• генерируй сертификат, подтверждающий ежегодное обучение.

Содержание

Международные обучения для субъектов закона NILLTPFN и Санкций

Занятие Nr. 1: 11.02.2025, 14:00-16:00
Внедрение изменений 2025 года в методологию и процедуры системы внутреннего контроля.

1. Обзор изменений в законодательстве по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма (NILLTPFN) и санкциям.
2. Адаптация системы внутреннего контроля к новым требованиям:
   • Совершенствование оценки рисков.
   • Актуализация программ обучения сотрудников.
   • Детализация процедур исследования клиентов.
   • Автоматизированные решения для исследования клиентов и мониторинга транзакций.
   • Обеспечение защиты данных и конфиденциальности.
3. Влияние изменений в законе о санкциях на деятельность предприятий.
   • Укрепление системы управления рисками санкций
   • Мониторинг международных и национальных списков санкций.
   • Предотвращение нарушений санкций.
   • Границы ответственности и последствия применения санкций.
4. Практические рекомендации по внедрению изменений:
   • Определение приоритетов и планирование ресурсов.
   • Оценка эффективности системы контроля.
   • Сотрудничество с государственными учреждениями и регуляторами.

Занятие Nr. 2: 12.02.2025, 14:00-16:00
Система внутреннего контроля (ИКС): организация и актуальные вопросы.

1. Идентификация клиентов, их исследование и контроль.
2. Оценка рисков, проверка санкций и обеспечение соответствия законам NILLTPFN и Санкций.
3. Принципы исследования клиентов: начальное, упрощенное, углубленное и повторное исследование.
4. Практические темы: оценка рисков, управление документами клиентов и ведение клиентского реестра в соответствии с актуальными требованиями проверок СГД.

Занятие Nr. 3: 19.02.2025, 14:00-16:00
Безопасность и защита данных в контексте NILLTPFN.

1. Роли, обязанности и ответственность контролера и обработчика данных.
2. Особые требования к обработке персональных данных в контексте NILLTPFN.
3. Взаимодействие принципов обработки персональных данных с NILLTPFN.
4. Технические и организационные меры по защите персональных данных.
5. Обязательные процессы, которые должны быть документированы в рамках NILLTPFN.
6. Практические рекомендации по разработке внутренних процедур.
7. Обучение сотрудников.
8. Управление инцидентами нарушения защиты персональных данных.
9. Сотрудничество с государственными учреждениями.
10. Актуальные вопросы защиты персональных данных и ожидаемые изменения в доступности персональных данных для целей NILLTPFN.

Занятие Nr. 4: 20.02.2025, 14:00-16:00
Оборот и хранение данных о сотрудничестве с клиентами.

1. Виды процесса идентификации и дистанционная идентификация, технологии для идентификации лиц и видеоидентификация.
2. Обмен данными с партнерами и хранение информации/документов: в бумажном виде и в электронном, архивирование данных.
3. Классификация информации и безопасность ее оборота в рамках системы внутреннего контроля, регулирование и ответственность.

Занятие Nr. 5: 25.02.2025, 14:00-16:00
Практическое управление рисками NILLTPF и санкций.

1. Практический контроль клиентов/партнеров (сотрудничество, санкции, исследование).
2. Сбор данных, оценка рисков санкций и оценка рисков сделок.
3. Практические методы: контроль клиентов/партнеров, управление рисками санкций.
4. Инструменты исследования клиентов и их применение для ежедневного поддержания системы внутреннего контроля.

Занятие Nr. 6: 26.02.2025, 14:00-16:00
Актуальные вопросы проверок СГД по NILLTPFN и санкциям: к чему готовиться субъектам законодательства в 2025 году.

1. Роль СГД в мониторинге области NILLTPFN и санкций
   • Функции и полномочия СГД в ходе проверок.
   • Основные цели и приоритеты в 2025 году.
   • Статистические данные проверок.
   • Выводы, полученные из проверок предыдущих периодов.
2. Актуальные изменения в нормативных актах и их влияние на проверки СГД:
   • Требования к исследованию клиентов и оценке рисков.
   • Укрепление системы мониторинга санкций.
   • Актуализация программ обучения сотрудников.
3. Как подготовиться к проверкам СГД?
   • Проверка и актуализация внутренней контрольной системы.
   • Пересмотр документации по соответствию.
   • Совершенствование процедур проверки данных клиентов и сделок.
   • Оценка и улучшение компетенций ответственных лиц.
4. Типичные подходы СГД в проверках:
   • Какие документы и данные запрашиваются?
   • Что СГД ожидает от субъектов законодательства?
   • Наиболее частые недостатки и их эффективное устранение.
5. Управление рисками и последствия возможных нарушений:
   • Штрафы, применяемые СГД за нарушения в области NILLTPFN и закона о санкциях.
   • Как СГД оценивает меры соблюдения субъектами законодательства?
   • Практические примеры и рекомендации на основе реальных ситуаций.

ЗАЯВКА

• Выберите одно или несколько занятий
• Получите сертификат, подтверждающий ежегодное обучение.