Обязательные обучения для субъектов закона NILLTPFN и Санкций
2025 год пришел с новыми требованиями и изменениями, которые существенно влияют на соблюдение закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма (NILLTPFN) и Закона о санкциях. Как компаниям эффективно адаптировать свою внутреннюю систему контроля, чтобы она соответствовала актуальным изменениям в нормативных актах? Как пересматривать и адаптировать стратегии управления рисками с учетом новейших требований и тенденций? Какие специфические изменения были введены в ходе проверок Государственной налоговой службы по вопросам NILLTPFN? И как избежать потенциальных нарушений, соблюдая международные санкционные режимы?
Что вы узнаете на этих учебных занятиях?
Обзор актуальных законодательный изменений по NILLTPFN и санкциям.
Практические методы управления рисками и анализа клиентов.
Подготовка к проверкам СГД по NILLTPFN и санкциям
Рекомендации по обучению сотрудников и защите данных.
Обязательные обучения для субъектов закона NILLTPFN и Санкций
Занятие Nr. 1: 11.02.2025, 14:30-16:30
Внедрение изменений 2025 года в методологию и процедуры системы внутреннего контроля. Лектор: Юрий Георг Русаков
Обзор изменений в законодательстве по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма (NILLTPFN) и санкциям.
Адаптация системы внутреннего контроля к новым требованиям:
Совершенствование оценки рисков.
Актуализация программ обучения сотрудников.
Детализация процедур исследования клиентов.
Автоматизированные решения для исследования клиентов и мониторинга транзакций.
Обеспечение защиты данных и конфиденциальности.
Влияние изменений в законе о санкциях на деятельность предприятий.
Укрепление системы управления рисками санкций
Мониторинг международных и национальных списков санкций.
Предотвращение нарушений санкций.
Границы ответственности и последствия применения санкций.
Практические рекомендации по внедрению изменений:
Определение приоритетов и планирование ресурсов.
Оценка эффективности системы контроля.
Сотрудничество с государственными учреждениями и регуляторами.
Занятие Nr. 2: 19.02.2025, 14:00-16:00 Система внутреннего контроля (ИКС): организация и актуальные вопросы. Лектор: Даниил Владимиров
Идентификация клиентов, их исследование и контроль.
Оценка рисков, проверка санкций и обеспечение соответствия законам NILLTPFN и Санкций.
Принципы исследования клиентов: начальное, упрощенное, углубленное и повторное исследование.
Практические темы: оценка рисков, управление документами клиентов и ведение клиентского реестра в соответствии с актуальными требованиями проверок СГД.
Занятие Nr. 3: 12.02.2025, 14:30-16:30 Безопасность и защита данных в контексте NILLTPFN. Лектор: Юрий Георг Русаков
Роли, обязанности и ответственность контролера и обработчика данных.
Особые требования к обработке персональных данных в контексте NILLTPFN.
Взаимодействие принципов обработки персональных данных с NILLTPFN.
Технические и организационные меры по защите персональных данных.
Обязательные процессы, которые должны быть документированы в рамках NILLTPFN.
Практические рекомендации по разработке внутренних процедур.
Обучение сотрудников.
Управление инцидентами нарушения защиты персональных данных.
Сотрудничество с государственными учреждениями.
Актуальные вопросы защиты персональных данных и ожидаемые изменения в доступности персональных данных для целей NILLTPFN.
Занятие Nr. 4: 20.02.2025, 14:00-16:00
Оборот и хранение данных о сотрудничестве с клиентами. Лектор: Даниил Владимиров
Виды процесса идентификации и дистанционная идентификация, технологии для идентификации лиц и видеоидентификация.
Обмен данными с партнерами и хранение информации/документов: в бумажном виде и в электронном, архивирование данных.
Классификация информации и безопасность ее оборота в рамках системы внутреннего контроля, регулирование и ответственность.
Занятие Nr. 5: 25.02.2025, 14:00-16:00
Практическое управление рисками NILLTPF и санкций.
Практический контроль клиентов/партнеров (сотрудничество, санкции, исследование).
Сбор данных, оценка рисков санкций и оценка рисков сделок.
Практические методы: контроль клиентов/партнеров, управление рисками санкций.
Инструменты исследования клиентов и их применение для ежедневного поддержания системы внутреннего контроля.
Занятие Nr. 6: 26.02.2025, 14:00-16:00
Актуальные вопросы проверок СГД по NILLTPFN и санкциям: к чему готовиться субъектам законодательства в 2025 году.
Роль СГД в мониторинге области NILLTPFN и санкций
Функции и полномочия СГД в ходе проверок.
Основные цели и приоритеты в 2025 году.
Статистические данные проверок.
Выводы, полученные из проверок предыдущих периодов.
Актуальные изменения в нормативных актах и их влияние на проверки СГД:
Требования к исследованию клиентов и оценке рисков.
Укрепление системы мониторинга санкций.
Актуализация программ обучения сотрудников.
Как подготовиться к проверкам СГД?
Проверка и актуализация внутренней контрольной системы.
Пересмотр документации по соответствию.
Совершенствование процедур проверки данных клиентов и сделок.
Оценка и улучшение компетенций ответственных лиц.
Типичные подходы СГД в проверках:
Какие документы и данные запрашиваются?
Что СГД ожидает от субъектов законодательства?
Наиболее частые недостатки и их эффективное устранение.
Управление рисками и последствия возможных нарушений:
Штрафы, применяемые СГД за нарушения в области NILLTPFN и закона о санкциях.
Как СГД оценивает меры соблюдения субъектами законодательства?
Практические примеры и рекомендации на основе реальных ситуаций.
