Obligāto apmācību cikls NILLTPFN un Sankcijās: pieredze un aktuāla prakse, VID un regulatora prasības un ieteikumi
14.03.2025 – 28.03.2025
Mūsdienu strauji mainīgajā normatīvā vidē NILLTPFN un sankciju prasības kļūst arvien stingrākas, un regulatoru uzmanība – asāka. Kā izvairīties no soda sankcijām? Kā efektīvi ieviest jaunās prasības un sagatavoties VID un citu uzraudzības iestāžu pārbaudēm?
Ko iegūsiet šajās apmācībās?
- Aktuālās zināšanas par NILLTPFN un Sankcijām
- Labāko praksi un risinājumus
- Praktiskus darba rīkus un stratēģijas
- Jaunākais par VID un regulatoru pārbaudēm
PIETEIKTIES
- Izvēlies vienu vai vairākas nodarbības
- Saņem apliecinājuma sertifikātu
Sadarbībā ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.
Lektori
- Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris
- Baiba Grandāne, LNKA sertificēta nodokļu konsultante, SIA “Borovkovs & Grandāne” Legal. Tax. Audit valdes locekle
- u.c lektori
Saturs
Nodarbība Nr. 1: 14.03.2025, 10:00-12:00
Iekšējās kontroles sistēmas dokumentāciju atjaunošana
Lektors: Baiba Grandāne
Galvenie jautājumi:
- Likumu grozījumu iekļaušanas pamatprincipi: papildināt, grozīt vai izstrādāt jauno?
- Kā pareizi aktualizēt klientu un pašrisku novērtēšanu un uzlabot klientu izpēti?
- Kā veikt darbinieku apziņošanu un apmācības plānu par grozījumiem normatīvajā regulējumā?
- Vai NILLTPFN un Sankciju valsts regulatora vadlīnijām ir obligāts vai tomēr rekomendējošais raksturs?
Nodarbība Nr. 2: 20.03.2025, 14:00-16:00
Iekšējās kontroles sistēmas praktiskā izpilde
Lektors: Daniils Vladimirovs
Galvenie jautājumi:
- Klientu identifikācija, izpēte un kontrole.
- Riska vērtēšana, sankciju pārbaude un atbilstības nodrošināšana NILLTPFN un Sankciju likumiem.
- Klientu izpētes principi: sākotnējā, vienkāršota, padziļināta un atkārtota izpēte.
- Praktiskas tēmas: risku vērtēšana, klientu dokumentu pārvaldība un klientu reģistra uzturēšana atbilstoši VID pārbaudes aktualitātēm.
Nodarbība Nr. 3: 21.03.2025, 10:00-12:00
Datu drošība un aizsardzība
Lektors: tiks precicēts
Galvenie jautājumi:
- Personas datu aizsardzība NILLTPFN kontekstā.
- Drošības pasākumi un iekšējās procedūras.
- Klientu datu plūsmas pārskati un uzglabāšanas drošība.
Nodarbība Nr. 4: 25.03.2025, 14:00-16:00
Klientu datu aprite, uzglabāšana, datu un darījumu dokumentu iznīcināšana
Lektors: tiks precicēts
Galvenie jautājumi:
- Klientu identifikācija klātienē: ar kādām problēmām likuma subjekti sastopas šobrīd?
- Klientu identifikācija neklātienē: video identifikācijas risinājumi.
- Dokumentu apmaiņa ar klientiem un to droša arhivēšana.
- Iekšējās informācijas aizsardzība un atbildība par datu apstrādi.
- Klientu datu un darījumu dokumentu iznicināšana – praktiski ieteikumi.
Nodarbība Nr. 5: 27.03.2025, 14:00-16:00
Praktiskā NILLTPFN un Sankciju risku pārvaldība
Lektors: Daniils Vladimirovs
Galvenie jautājumi:
- Praktiska IKS un klientu/sadarbības partneru kontrole (sadarbība, sankcijas, izpēte).
- Datu apkopošana, sankciju riska vērtēšana un darījumu risku novērtēšana.
- Praktiskas metodes: klientu/sadarbības partneru kontrole, sankciju risku pārvaldība.
- Klientu izpētes rīki un to pielietojums ikdienas IKS uzturēšanai.
Nodarbība Nr. 6: 28.03.2025, 10:00-12:00
Aktualitātes VID NILLTPFN pārbaudes un regulatora prasības
Lektors: Baiba Grandāne
Galvenie jautājumi:
- VID pārbaužu statistika: sodu apmēri, licenču anulēšana, saimnieciskas darbības apturēšana.
- Normatīvo aktu izmaiņu un vadlīniju ietekme uz pārbaudēm.
- Kā sagatavoties VID kontrolei un izvairīties no tipiskām kļūdām?
- Kādas ir regulatora prasības šobrīd, kam jāpievērš uzmanību?
- Piemēri no reālām situācijām un labākās prakses rekomendācijas.
PIETEIKTIES
- Izvēlies vienu vai vairākas nodarbības
- Saņem apliecinājuma sertifikātu
Sadarbībā ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.