NILLTPFN metodika (Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas metodika vai AML metodika) ir svarīgs instruments, ko izmanto NILLTPFN likuma subjekti, finanšu institūcijas, uzņēmumi un valsts iestādes, lai identificētu, novērstu un ziņotu par iespējamām noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas darbībām.
Šī metodika ietver noteiktus procesus, procedūras un kontroles
pasākumus, lai novērstu nelikumīgu darbību finanšu sistēmā.
Pieteikt rokasgrāmatu:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) metodika ir pieejama mūsu sadarbības partnera NILLN.LV Iekšējās kontroles sistēmas komplektā.
NILLTPFN metodikas saturs
- Vispārīgie noteikumi
- Atbildīgā persona un darbinieku apmācības,
- Darbinieku tiesības, pienākumi un atbildība
- Klienta identifikācija
- Klienta izpēte
- NILLTPFN risks
- Darījumu uzraudzība un atturēšanās no darījumiem
- Informācijas aktualizēšana, risku pārvērtējums un padziļinātā izpēte
- Ziņošanas pienākums, kārtība un sliekšņa deklarācija
- Iekšējā ziņošana par NILLTPFN prasību pārkāpumiem
- Dokumentu glabāšanas un iznīcināšanas kārtība
- Informācijas iegūšana no valsts reģistriem
- IKS efektivitātes izvērtēšana un metodikas uzlabošana
Kas ir NILLN.LV?
NILLN.LV nodrošina IKS metodikas, subjektu apmācības, kā arī risku pārvaldības platformu vienuviet. Vairāk par iekšējās kontroles sistēmu, kā arī sankciju sarakstiem un sankciju monitoringu.
- Apmācības – NILLTPFN subjektu apmācības, apliecinājuma serifikāti.
- Metodikas – Iekšējās kontroles sistēma, dokumentu paraugi.
- Platforma – Risku pārvaldības platforma PARTNERsafe.
Citas Rokasgrāmatas
- Darba samaksas noteikumi, aprēķināšanas, uzskaites metodika
- Darījumu tirgus vērtības (transfertcenu) noteikšanas metodika
- Fizisko personu datu aizsardzības metodika (IKS)
- Gada pārskata sastādīšanas metodika un tā atbilstība kritērijiem
- Grāmatvedības organizācijas un uzskaites metodika
- Informācijas drošības metodika un vadlīnijas
- Nodokļu riska pārvaldīšanas metodika
- PVN ceļvedis jautājumos un atbildēs
- PVN uzskaites un priekšnodokļa atskaitīšanas metodika
- Sankciju riska pārvaldīšanas metodika (IKS)
Kontakti
Kāds jautājums? Piezvani konsultantam:
Tagad arī lietotnē: App Store · Google Play