NILLTPFN un Sankcijas: jaunumi ES regulējumā, ārpakalpojumu izmantošana, praktiskā risku pārvaldība

Kādi jaunumi ES sankciju regulējumā ir stājusies spēka ar 24.06.2024? Vai ārpakalpojumu izmantošana NILLTPFN prasību izpildes nodrošināšanai paredz papildus riskus? Kā efektīvāk pārvaldīt savus riskus un nodrošināt atbilstību normatīvajiem aktiem sadarbībā ar klientu?

Obligātas apmācības likuma subjektiem, nodarbību cikls par NILLTPFN un Sankcijām, saskaņā ar NILLTPFN likuma 9. pantu un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma 13.1 pantu.

PIETEIKTIES

SADARBĪBĀ ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.

Lektori

• Inese Rendeniece, individuāli praktizējoša konsultante (LL.M.), finanšu tiesību eksperte ar vairāk kā 15 gadu pieredzi starptautiskos advokātu birojos un vadītāja līmeņa pieredzi bankā
• Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris, PARTNERsafe risku pārvaldības platformas vadītājs

Norise

• Datums: 24.07., 26.07.2024
• Vieta: Tiešsaistē, pieslēguma saite tiek nosūtīta pirms pasākuma.

Reģistrācija pasākumam ir obligāta.

Saturs

Nodarbība Nr. 1:  24.07.2024, 14:00-16:00 

Sankciju jaunumi. Ārpakalpojumu izmantošana NILLTPFN prasību izpildes nodrošināšanai.
Inese Rendeniece

1. Sankciju jaunumi:

• Jaunākās Eiropas Savienības sankciju pret Krieviju ar 24.06.2024. – 14. sankciju kārta. Jaunie noteikumi paredz gan papildinājumus esošajās sankcijās, gan pavisam jaunus ierobežojumus, kā arī pasākumus sankciju apiešanas novēršanai.
• Jaunā Sankciju direktīva Nr. 2024/1226 no 19.05.2024, kas paredz kriminālatbildības piemērošanu par sankciju pārkāpumiem, vienlaikus paredzot iespēju pārkāpumus, kuros preces vērtība nepārsniedz 10 000 euro, klasificēt kā administratīvus pārkāpumus.

2. Ārpakalpojumu izmantošana NILLTPFN prasību izpildes nodrošināšanai:

• Eiropas Banku iestādes vadlīnijas, kā pareizi ieviest NILLTPFN ārpakalpojumu izmantošanu uzņēmumā.
• Kādus pienākumus NILLTPFN jomā atļauts deleģēt ārpakalpojumu sniedzējam.
• Atbildības sadalījums.
• NILLTPFN ārpakalpojumu saņemšanas un izmantošanas kārtība.
• Iekšējās kontroles sistēmas pielāgošana ārpakalpojumu izmantošanai.

Nodarbība Nr. 2:  26.07.2024, 10:00-12:00 

Praktiskā risku pārvaldība: Sadarbība. Sankcijas. Izpēte.
Daniils Vladimirovs

Kā organizēt IKS un klientu/sadarbības partneru kontroli:

• Sadarbība
• Sankcijas
• Izpēte

Kā praktiski paveikt:

• Datu apkopošanu un pārbaudi no sadarbības partneriem?
• Sankciju ikdienas pārbaudes?
• Darījumu partneru visu veidu risku novērtējumu?

 Apakštēmas:

1. Aktualitātes risku vērtēšanā un klientu izpētē
2. Kādi ir VID pārbaudes jaunumi attiecībā uz Sankcijām un NILLTPFN?
3. Praktiskā risku pārvaldība – SADARBĪBA
   • Kāpēc veicam klientu/sadarbības partneru kontroli?
   • Kādi dati izmantoti klientu/sadarbības partneru kontrolei?
   • No kā sastāv praktiskā IKS un klientu/sadarbības partneru kontrole?
   • Kā notiek IKS un klientu/sadarbības partneru kontroles ieviešana?
   • Kas jāiekļauj sadarbības/nodokļu riska pārvaldīšanas metodikā?
   • Kur uzturēt vienotu klientu/sadarbības partneru reģistru un izvērtēt sadarbību?
4. Praktiskā risku pārvaldība – SANKCIJAS
   • Kā praktiski veikt pārbaudes sankciju sarakstos un nodrošināt ikdienas monitoringu?
   • Kādus instrumentus var izmantot sankciju praktiskajai kontrolei?
   • Kas jāiekļauj sankciju risku pārvaldības metodikā?
   • Kā automātiski izvērtēt klientu/sadarbības partneru sankciju riskus?
5. Praktiskā risku pārvaldība – IZPĒTE
   1. No kā sastāv klientu/sadarbības partneru praktiskais izpētes un risku izvērtēšanas process?
   2. Kas jāiekļauj NILLTPF risku pārvaldības metodikā?
   3. Vai nepieciešams anketēt klientus/sadarbības partnerus un iegūt datus?
   4. Kā anketēt klientus/sadarbības partnerus un iegūt datus?
6. Atbildība par obligāto risku novērtējuma neievērošanu

PIETEIKTIES

SADARBĪBĀ ar NILLN.LV un PARTNERsafe risku pārvaldības platformu.